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2天5家私募被注销,这家最奇葩:实控人非法吸存3.9亿被逮捕

发布者: | 来自: 互金每日预警 | 发布时间:2018-04-20 | 浏览量:522

17日晚间,中国证券投资基金业协会公布了最新的私募基金备案登记月报。数据显示,3月份私募规模达到12.04万亿元,私募管理人数量有2.34万家,备案私募基金有7.10万只。

17日晚间,中国证券投资基金业协会公布了最新的私募基金备案登记月报。数据显示,3月份私募规模达到12.04万亿元,私募管理人数量有2.34万家,备案私募基金有7.10万只。

据悉,3月份有不少知名资管行业大佬备案了私募公司。原兴全基金总经理杨东3月底备案了自己的私募公司--上海宁泉资产管理有限公司。其发行的首只私募产品仅兴业证券一家三天就卖了16亿。

而所谓几家欢喜几家愁,硬币的背面是,随着私募监管升级,已有多家私募因违规被中国证券投资基金业协会注销登记。

近日,又有三家私募加入队伍,高管也被协会拉入黑名单,它们分别是福建东方银商投资、郑州百盛投资和上海国渭资产。

此前,华夏恒业因为8只产品存在兑付问题、未兑付金额达1.6亿元、涉及100余名投资者,最终被基金业协会注销了私募管理人登记。同时,打着私募名号,将募集资金输往被立案调查企业的德赋资产也未能幸免。

这次被注销的3家私募同样可谓花样百出。最奇葩的是,其中一家私募机构的实控人所投资的公司,打着P2P网贷旗号,涉嫌非法吸收公众存款3.9亿元。而且,该实控人目前已被公安机关逮捕。

另外一家私募则对2016年证监局出具的警示函反映的问题,一直拒不整改,还被列入金融失信黑名单;还有一家私募董事长失联、高管离职,而产品由投资者运作管理。

东方银商:实控人打着P2P旗号 关联公司涉嫌非法吸存3.9亿

备案信息显示,“福建东方银商投资管理有限公司”成立于2013年10月15日,备案于2015年1月22日,登记的高级管理人员有2人,陈元招登记为公司法定代表人、总经理、合规风控负责人;许雪芳登记为公司副总经理。两人均具有基金从业资格。公司员工总数为5人。

协会表示,根据东方银商向福建证监局提交的报告,东方银商实际控制人曾国强投资的某公司因涉嫌违法违规被公安部门调查。经东方银商法定代表人确认,曾国强已被公安机关逮捕。目前,公司已经停止经营活动。

工商信息也显示,东方银商的实际控制人为曾国强,持股比例为80%,同时,他通过控制另外一家五洲国创控股,间接持有公司另外一部分股份。

通过查阅相关资料发现,2013年2月以来,曾国强通过投资的某家公司,打着P2P网贷平台的旗号,非法向不特定公众吸收巨额资金,涉嫌非法吸收公众存款达3.9亿元。

曾国强投资的这家公司旗下的互金平台,官网信息显示,上线于2013年,累计借贷金额超过18亿元。该公司官网显示的借款项目均为信用借款,并有着较高的预期年化利率,在13%-18%之间。

郑州百盛投资:对违规问题拒不整改 被列入失信黑名单

备案信息显示,“郑州百盛投资管理有限公司”成立于2007年2月2日,备案于2015年1月22日,登记的高级管理人员有6人,张文杰登记为公司法定代表人、董事长;蒋青松登记为公司董事长助理;焦慧波登记为公司投资银行部总监;许娟登记为公司人力资源部总监;王白羽登记为公司私人银行部高级经理;吴殿朝登记为公司合规风控负责人。

其中,王白羽通过资格认定方式取得基金从业资格,其余人员均无基金从业资格。公司员工总数为20人。

协会表示,该机构被列入涉金融领域失信关联黑名单,提示投资者注意风险。

2016年4月,河南证监局对郑州百盛投资出具警示函,指出该公司存在的几个问题,具体如下:

(1)注册及办公地址不真实。公司登记的办公地址为郑州市郑东新区CBD外环路东、CBD第十三大街北幢25层04号,经检查及询问发现公司已于2015年6月从注册地址迁走,目前尚无固定办公场所,临时办公地位于郑州市中兴南路建正东方大厦D座2416室。

(2)财务信息不完整。2013年财务信息未填完整,2014年、2015年财务信息未填报。

(3)登记人员信息不准确。登记的公司员工数量及高级管理人员信息与实际情况不符,未及时更新。

(4)备案基金信息不准确。公司备案的基金已于2015年8月1日到期清盘,目前尚无正在运作的基金。

协会表示,2016年,河南证监局对存在违规问题的郑州百盛投资采取了行政监管措施,要求公司限期对存在问题进行整改。郑州百盛投资未进行整改,且长期无具体经营场所,登记备案信息与实际情况严重不符。

因此,协会决定注销郑州百盛投资的私募管理人登记,同时,将公司高管张文杰、吴殿朝加入黑名单,期限为1年;取消王白羽通过资格认定方式取得的基金从业资格,并加入黑名单,期限为1年。

国渭资产:董事长失联、高管离职 产品由投资者运作管理

还有一家“上海国渭资产管理有限公司”,备案信息显示,该公司成立于2015年10月23日,备案于2015年11月12日。

该公司高级管理人员有4人,周娟登记为公司法定代表人;谢彦华登记为公司董事长、总经理、合规风控负责人;吴韻堃登记为基金经理;马栋登记为项目主管。其中,谢彦华、吴韻堃、马栋具有基金从业资格,周娟无基金从业资格。公司员工总数为50人。公司未按要求按时提交年度审计报告。

根据上海证监局的通报,国渭资产存在几大问题:

第一,国渭资产高级管理人员吴韻堃和马栋已经离职,公司董事长谢彦华无法联系上。

第二,公司法定代表人周娟反映,公司目前已无员工办公,公司公章等相关资料由谢彦华保管,但周娟也无法联系上谢彦华。

第三,公司备案的“国渭1期证券投资基金”目前由该产品投资者运作管理。

因此,协会决定注销国渭资产的私募管理人登记,并将公司法定代表人周娟加入黑名单,期限为1年;取消谢彦华、吴韻堃、马栋的基金从业资格,并加入黑名单,期限为1年。


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热门评论

  • 互金预警网

    刘峰子45

    骗子,法律不保护 被骗

    0 2018-05-12 22:16:35
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